Regulation政策法規(guī)
安徽省人民政府關(guān)于充分利用多層次資本市場著力調(diào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)方式促升級的意見(皖政〔2015〕90號)
各市、縣人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的決策部署，結(jié)合我省實(shí)際，現(xiàn)就充分利用多層次資本市場，著力調(diào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)方式促升級，提出以下意見：
一、總體要求
1指導(dǎo)思想。認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中全會精神和習(xí)近平總書記系列重要講話精神，堅(jiān)持發(fā)展速度與質(zhì)量相結(jié)合，堅(jiān)持市場主導(dǎo)與政府引導(dǎo)相結(jié)合，堅(jiān)持場內(nèi)市場與場外市場互動(dòng)發(fā)展相結(jié)合，著力培育上市（掛牌）后備資源，著力增加上市（掛牌）企業(yè)數(shù)量，著力擴(kuò)大股權(quán)融資規(guī)模，提升直接融資比重，提升國民經(jīng)濟(jì)證券化水平，提升資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，助力大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級。
2主要目標(biāo)。到2020年末，全省在滬深港證券交易所上市公司數(shù)量力爭達(dá)到200家，在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“新三板”）掛牌企業(yè)數(shù)量力爭達(dá)到650家，在省區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌企業(yè)數(shù)量力爭達(dá)到1000家。全省直接融資額年均增長15%以上，2015年至2020年直接融資凈額累計(jì)力爭達(dá)到1萬億元，其中，股權(quán)融資額力爭達(dá)到2000億元。全省證券化率力爭達(dá)到60%。
二、主要任務(wù)
3推進(jìn)企業(yè)上市。積極引導(dǎo)符合條件的企業(yè)對接滬深港交易所。推進(jìn)國有大型企業(yè)整體上市，支持家電、建材、汽車、工程機(jī)械、能源、交通運(yùn)輸?shù)葍?yōu)勢行業(yè)企業(yè)在主板、中小板上市融資，助推傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)改造升級。圍繞加快戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展基地建設(shè)，對接戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，助推戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)和科技創(chuàng)新型企業(yè)上市。推動(dòng)符合條件的農(nóng)村商業(yè)銀行加快上市進(jìn)程。探索推進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融、融資（金融）租賃等金融、類金融機(jī)構(gòu)上市。加強(qiáng)縣域和細(xì)分行業(yè)上市后備企業(yè)培育，大力推動(dòng)企業(yè)股份制改造，到2020年末，力爭全省上市（掛牌）后備資源庫企業(yè)達(dá)到3000家。（責(zé)任單位：省政府金融辦、省發(fā)展改革委、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省科技廳、省國資委、安徽銀監(jiān)局、安徽證監(jiān)局、徽商銀行、國元證券、華安證券、省農(nóng)信社，列第一位的為牽頭單位，下同）
4支持上市公司再融資和并購重組。推動(dòng)上市公司股債并舉，公募私募并行，多渠道再融資。引導(dǎo)上市公司利用資本市場跨地區(qū)、跨所有制并購重組，創(chuàng)新商業(yè)模式，整合產(chǎn)業(yè)鏈，提升價(jià)值鏈，做大產(chǎn)業(yè)群。搶抓國家“一帶一路”戰(zhàn)略機(jī)遇，對接國際產(chǎn)能和裝備制造合作，支持有條件的上市公司借助資本市場融資工具并購重組海內(nèi)外產(chǎn)業(yè)鏈高端資產(chǎn)以及研發(fā)、品牌與技術(shù)資源，提升企業(yè)綜合競爭力。（責(zé)任單位：省政府金融辦、省發(fā)展改革委、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省國資委、省商務(wù)廳、省地稅局、省國稅局、安徽證監(jiān)局）
5推進(jìn)企業(yè)在“新三板”掛牌。利用“新三板”包容性強(qiáng)、靈活快捷的特點(diǎn)，支持暫未達(dá)到公開發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的各類創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)在“新三板”掛牌融資。支持文化創(chuàng)意、互聯(lián)網(wǎng)、類金融等新興行業(yè)、新商業(yè)模式企業(yè)及中小金融機(jī)構(gòu)掛牌，拓展掛牌企業(yè)行業(yè)領(lǐng)域。鼓勵(lì)掛牌企業(yè)通過做市交易等方式促進(jìn)股權(quán)順暢流轉(zhuǎn)，完善治理機(jī)制，提升企業(yè)價(jià)值。支持“新三板”優(yōu)質(zhì)掛牌企業(yè)分層或轉(zhuǎn)板上市。（責(zé)任單位：省政府金融辦、安徽證監(jiān)局、省農(nóng)信社、國元證券、華安證券）
6加快區(qū)域性股權(quán)交易市場建設(shè)。推進(jìn)省區(qū)域性股權(quán)交易市場“綜合融資服務(wù)中心”功能建設(shè)。鼓勵(lì)初創(chuàng)期創(chuàng)新型小微企業(yè)規(guī)范改制，在省區(qū)域性股權(quán)交易市場先行掛牌、股權(quán)登記托管，條件成熟后轉(zhuǎn)“新三板”掛牌或直接申請公開發(fā)行上市。建立工商登記部門與省區(qū)域性股權(quán)交易市場登記制度對接機(jī)制，規(guī)范開展股權(quán)質(zhì)押融資。將省區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌企業(yè)納入地方征信系統(tǒng)，建立健全簡便、實(shí)用、準(zhǔn)確的適合區(qū)域性股權(quán)交易市場的信息披露機(jī)制。支持省股權(quán)托管交易中心探索報(bào)價(jià)交易模式，引導(dǎo)支持國元證券、華安證券等券商開展柜臺交易。（責(zé)任單位：省股權(quán)托管交易中心、省政府金融辦、省發(fā)展改革委、省工商局、省地稅局、省國稅局、人行合肥中心支行、國元證券、華安證券）
7加大股權(quán)投資力度。省信用擔(dān)保集團(tuán)和省投資集團(tuán)發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，支持省內(nèi)企業(yè)面向境內(nèi)外進(jìn)行產(chǎn)業(yè)資源整合，加快省內(nèi)重大招商引資項(xiàng)目落地建設(shè)，促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展。支持國元證券、華安證券發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資與做市（報(bào)價(jià)交易）基金，為我省在“新三板”和省區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌企業(yè)及擬掛牌企業(yè)提供股權(quán)投資、做市和報(bào)價(jià)交易服務(wù)。推動(dòng)市、縣（市、區(qū)）設(shè)立天使投資基金，通過與園區(qū)孵化器融合發(fā)展等多種方式，支持初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)加快發(fā)展。探索發(fā)展基于互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)的股權(quán)眾籌融資平臺。鼓勵(lì)合肥、蕪湖、蚌埠等有條件的地方著力提高私募基金聚集能力。支持省區(qū)域性股權(quán)交易市場搭建各類私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)與中小微企業(yè)線上線下對接平臺。（責(zé)任單位：省信用擔(dān)保集團(tuán)、省投資集團(tuán)、省發(fā)展改革委、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省科技廳、省財(cái)政廳、省國資委、省政府金融辦、安徽證監(jiān)局，各市人民政府，國元證券、華安證券、省股權(quán)托管交易中心）
8發(fā)展期貨及衍生品市場。推進(jìn)與期貨交易所戰(zhàn)略合作，爭取將我省優(yōu)勢產(chǎn)品納入期貨交易品種范圍。鼓勵(lì)國有企業(yè)規(guī)范參與期貨市場，支持鋼鐵、有色金屬、煤炭、糧油等行業(yè)企業(yè)開展套期保值。爭取設(shè)立銅、鋼材、農(nóng)產(chǎn)品、煤炭等大宗商品期貨交割倉庫。探索利用期貨市場服務(wù)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、大宗商品交易的途徑和模式，加大對開展套期保值業(yè)務(wù)企業(yè)信貸支持力度。組織開展期貨及相關(guān)衍生品政策及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高企業(yè)利用期貨市場能力。（責(zé)任單位：安徽證監(jiān)局、省政府金融辦、省農(nóng)委、徽商期貨、華安期貨、安糧期貨）
9擴(kuò)大債券融資規(guī)模。支持符合條件的企業(yè)利用交易所市場、銀行間市場、省區(qū)域性股權(quán)交易市場、境外債券市場，靈活運(yùn)用企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債、永續(xù)債、中小企業(yè)集合債、中小企業(yè)集合票據(jù)、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)、短期融資券等多元化融資工具實(shí)施債券融資，拓展融資渠道。支持市、縣（市、區(qū)）政府融資平臺市場化轉(zhuǎn)型，推進(jìn)其發(fā)行城市停車場、城市地下綜合管廊、養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)示范基地、電網(wǎng)改造等專項(xiàng)債券，參與PPP項(xiàng)目建設(shè)。推動(dòng)地方法人金融機(jī)構(gòu)發(fā)行小微企業(yè)、“三農(nóng)”金融債，補(bǔ)充信貸資金來源。推進(jìn)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品發(fā)行，拓展信貸投放空間。鼓勵(lì)省信用擔(dān)保集團(tuán)和符合條件的市、縣（市、區(qū)）國有融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)發(fā)揮政策性擔(dān)保作用，為中小企業(yè)、中小法人金融機(jī)構(gòu)和重點(diǎn)項(xiàng)目債券融資提供擔(dān)保增信。（責(zé)任單位：省政府金融辦、省發(fā)展改革委、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省國資委、人行合肥中心支行、安徽銀監(jiān)局、安徽證監(jiān)局、徽商銀行、省農(nóng)信社、省信用擔(dān)保集團(tuán)）
10加快中介機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展。支持銀行、證券、期貨公司申請相關(guān)業(yè)務(wù)牌照，交叉持牌，拓展業(yè)務(wù)范圍。鼓勵(lì)國元證券、華安證券加快建設(shè)現(xiàn)代投資銀行，立足安徽深耕細(xì)作，面向全國做大做強(qiáng)。支持省股權(quán)托管交易中心增資擴(kuò)股，壯大資本實(shí)力，拓展服務(wù)業(yè)務(wù)，增強(qiáng)服務(wù)能力。探索設(shè)立服務(wù)于“新三板”、區(qū)域性股權(quán)交易市場的小微證券公司。鼓勵(lì)徽商期貨、華安期貨、安糧期貨等期貨公司引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，加速上市（掛牌）進(jìn)程。支持有條件的期貨公司成立資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、投資咨詢等子公司，開展集團(tuán)化經(jīng)營。探索省屬證券、期貨業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施管理層持股，構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。發(fā)展證券期貨投資咨詢、資信評級、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)以及會計(jì)師、律師事務(wù)所等各類中介機(jī)構(gòu)，提高專業(yè)化服務(wù)水平。大力引進(jìn)境內(nèi)外實(shí)力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)其總部或區(qū)域性總部落戶我省。支持省內(nèi)外證券、期貨、基金等金融機(jī)構(gòu)在我省建設(shè)后臺服務(wù)基地。（責(zé)任單位：省政府金融辦、安徽證監(jiān)局、安徽銀監(jiān)局、國元證券、華安證券、徽商期貨、華安期貨、安糧期貨）
11促進(jìn)資本市場區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展。搶抓股票發(fā)行注冊制改革機(jī)遇，合肥、蕪湖等市要發(fā)揮“領(lǐng)頭羊”作用，持續(xù)推進(jìn)更多企業(yè)上市（掛牌）和轉(zhuǎn)板升級，擴(kuò)大多層次資本市場板塊規(guī)模；皖北、皖南、大別山片區(qū)等欠發(fā)達(dá)地區(qū)要加快推進(jìn)企業(yè)上市（掛牌）工作，自我加壓，迎頭趕上，加大后備資源培育力度，形成企業(yè)上市（掛牌）梯次展開、可持續(xù)發(fā)展的良好格局；推進(jìn)企業(yè)上市（掛牌）向縣域延伸，力爭實(shí)現(xiàn)企業(yè)多層次資本市場上市（掛牌）縣域全覆蓋。（責(zé)任單位：省政府金融辦，各市人民政府）
12防范化解市場風(fēng)險(xiǎn)。密切關(guān)注上市（掛牌）公司、債券發(fā)行主體生產(chǎn)經(jīng)營動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，防范化解退市風(fēng)險(xiǎn)和債券違約風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)和改進(jìn)監(jiān)管，督導(dǎo)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)規(guī)范執(zhí)業(yè)，發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)、預(yù)警重大風(fēng)險(xiǎn)作用。規(guī)范市場杠桿融資，降低融資杠桿率。開展投資者教育，提高風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)和維權(quán)意識。嚴(yán)密防范和依法打擊各類證券、期貨違法違規(guī)行為，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營。完善投資者信訪投訴機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)投資者保護(hù)。按照“誰監(jiān)管、誰負(fù)責(zé)”“誰主管、誰負(fù)責(zé)”和風(fēng)險(xiǎn)處置屬地原則，建立健全資本市場突發(fā)事件快速反應(yīng)、應(yīng)急處置和風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制，確保不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（責(zé)任單位：省政府金融辦、安徽證監(jiān)局、省公安廳、省工商局，各市人民政府）
三、政策保障
13強(qiáng)化資金獎(jiǎng)補(bǔ)。企業(yè)上市（掛牌）改制和內(nèi)部資產(chǎn)重組、辦理上市輔導(dǎo)備案登記及成功在“新三板”和省區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌融資的中小企業(yè)等獎(jiǎng)補(bǔ)政策，按照《安徽省人民政府關(guān)于金融支持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意見》（皖政〔2015〕87號）精神執(zhí)行。鼓勵(lì)開展股權(quán)激勵(lì)，對合蕪蚌自主創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)全面執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)分期繳納個(gè)人所得稅優(yōu)惠政策。（責(zé)任單位：省財(cái)政廳、省地稅局、省科技廳、安徽證監(jiān)局，各市人民政府）
14強(qiáng)化綜合金融服務(wù)。鼓勵(lì)銀行、證券、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用多種方式加大向上市（掛牌）公司及后備企業(yè)的投融資力度。省、市政策性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)要建立擔(dān)保資源庫與上市（掛牌）后備企業(yè)資源庫對接機(jī)制，把上市（掛牌）后備企業(yè)作為重點(diǎn)服務(wù)對象，給予擔(dān)保費(fèi)率優(yōu)惠，年化費(fèi)率最高不超過15%。推廣新型政銀擔(dān)合作模式，對單戶在保余額2000萬元以下的擬上市企業(yè)貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)，擔(dān)保機(jī)構(gòu)、省信用擔(dān)保集團(tuán)、貸款銀行、地方政府按照4∶3∶2∶1比例承擔(dān)代償責(zé)任。（責(zé)任單位：人行合肥中心支行、省政府金融辦、省財(cái)政廳、安徽銀監(jiān)局、安徽保監(jiān)局、省信用擔(dān)保集團(tuán)，各市人民政府）
15優(yōu)先安排項(xiàng)目用地。企業(yè)上市（掛牌）首發(fā)募投項(xiàng)目和已上市（掛牌）企業(yè)再融資募投項(xiàng)目，按照《安徽省省級預(yù)留建設(shè)用地計(jì)劃指標(biāo)使用管理辦法》規(guī)定，優(yōu)先安排用地指標(biāo)。各地要優(yōu)先辦理核準(zhǔn)預(yù)審，及時(shí)報(bào)批，優(yōu)先供地。在滬深港交易所每新增1家上市公司，省國土資源部門在建設(shè)用地計(jì)劃分解中給予上市公司所在地政府獎(jiǎng)勵(lì)100畝土地指標(biāo)。（責(zé)任單位：省國土資源廳、省政府金融辦）
16優(yōu)先享受扶持政策。在同等條件下，優(yōu)先支持符合條件的上市（掛牌）及其后備企業(yè)申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)、省級以上創(chuàng)新型企業(yè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)和專、精、特、新中小企業(yè)等資格認(rèn)證，并相應(yīng)給予政策性資金扶持。探索將省區(qū)域性股權(quán)交易市場打造成各級政府中小微企業(yè)扶持政策綜合運(yùn)用平臺。（責(zé)任單位：省財(cái)政廳、省科技廳、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省農(nóng)委、省股權(quán)托管交易中心）
四、工作措施
17加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。省政府建立推進(jìn)全省多層次資本市場建設(shè)聯(lián)席會議制度。各級政府要把多層次資本市場建設(shè)工作，納入經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)劃，作為重點(diǎn)工作，做到組織領(lǐng)導(dǎo)、年度任務(wù)、責(zé)任部門、協(xié)調(diào)調(diào)度、考核評價(jià)和經(jīng)費(fèi)保障“六落實(shí)”。加強(qiáng)金融人才隊(duì)伍建設(shè)，鼓勵(lì)金融管理部門和金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)骨干向設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）流動(dòng)。強(qiáng)化市、縣（市、區(qū)）金融辦職能作用，加強(qiáng)充實(shí)力量。（責(zé)任單位：省政府金融辦、省人力資源社會保障廳，各市人民政府）
18完善工作機(jī)制。建立資本市場年度任務(wù)目標(biāo)完成情況月通報(bào)、季調(diào)度工作機(jī)制。落實(shí)省屬證券機(jī)構(gòu)保薦代表人聯(lián)系市縣工作機(jī)制。研究建立券商等中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)情況評價(jià)機(jī)制。省、市、縣（市、區(qū)）有關(guān)部門要在項(xiàng)目申報(bào)、資金安排、權(quán)證辦理、行政審批（許可）、合法合規(guī)證明等方面，為企業(yè)上市（掛牌）開辟“綠色通道”，規(guī)范政務(wù)服務(wù)流程。（責(zé)任單位：省政府金融辦、省發(fā)展改革委、省科技廳、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省公安廳、省人力資源社會保障廳、省國土資源廳、省環(huán)保廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省農(nóng)委、省商務(wù)廳、省國資委、省地稅局、省工商局、省質(zhì)監(jiān)局、省安監(jiān)局、省管局、省國稅局、合肥海關(guān)、安徽證監(jiān)局、國家外匯管理局安徽分局、省政務(wù)服務(wù)中心，各市人民政府）
19實(shí)施目標(biāo)績效考核。省政府將資本市場發(fā)展工作納入對各市政府目標(biāo)管理績效考核，重點(diǎn)考核企業(yè)改制輔導(dǎo)、上市（掛牌）、直接融資額、股權(quán)融資額等指標(biāo)。省政府金融辦要做好相關(guān)績效考核組織實(shí)施工作。各市要按照分解目標(biāo)任務(wù)，細(xì)化措施，抓好落實(shí)。（責(zé)任單位：省政府金融辦，各市人民政府）
20開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)和宣傳報(bào)道。各地要將資本市場業(yè)務(wù)知識和政策培訓(xùn)納入干部教育培訓(xùn)課程。通過上門服務(wù)、集中輪訓(xùn)等多種形式，開展企業(yè)家資本市場專題培訓(xùn)，激發(fā)其在多層次資本市場上市（掛牌）的積極性。各新聞媒體要加強(qiáng)企業(yè)上市（掛牌）和直接融資工作宣傳報(bào)道，積極營造我省多層次資本市場健康發(fā)展的良好氛圍。（責(zé)任單位：省政府金融辦、省國資委、省人力資源社會保障廳、省政府新聞辦，各市人民政府）
各市政府、省有關(guān)部門要結(jié)合各自實(shí)際，制定本地區(qū)、本部門實(shí)施意見。每年2月底前，各市政府及省有關(guān)部門要將上一年度本意見的貫徹落實(shí)情況報(bào)省政府，并抄送省政府金融辦。
安徽省人民政府
2015年9月23日
